证券发行与承销管理办法(2023年)
- 证券发行与承销管理办法(2023年)
- 关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定(2018年)
- 关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定(2017年)
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第一章 总则
第一条
为规范证券发行与承销行为,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《中华人民共和国公司法》,制定本办法。
第二条
发行人在境内发行股票、存托凭证或者可转换公司债券(以下统称证券),证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,首次公开发行证券时公司股东向投资者公开发售其所持股份(以下简称老股转让),适用本办法。中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。
存托凭证境外基础证券发行人应当履行本办法中发行人的义务,承担相应的法律责任。
第三条
中国证监会依法对证券发行与承销行为进行监督管理。证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则,规范证券发行与承销行为。
中国证监会依法批准证券交易所制定的发行承销制度规则,建立对证券交易所发行承销过程监管的监督机制,持续关注证券交易所发行承销过程监管情况。
证券交易所对证券发行承销过程实施监管,对发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,承销商、证券服务机构、投资者等进行自律管理。
中国证券业协会负责对承销商、网下投资者进行自律管理。
注意
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