证券公司内部控制指引(2001年)
第一章 总则
第一条
为了促进证券公司(以下简称“公司”)的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定,依据《中华人民共和国证券法》等法律法规,特制定本指引。
第二条
公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系;内部控制制度是指公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第三条
健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要措施,也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。公司应当按照本指引的要求,建立运行高效、控制严密的内部控制机制,制定科学合理、切实有效的内部控制制度。
注意
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- 中华人民共和国森林法(1984年)
- 国家安全生产监督管理总局令第87号(2016年)
- 医疗机构病历管理规定(2002年)
- 国务院办公厅中央军委办公厅关于调整全国拥军优属拥政爱民工作领导小组组成人员的通知(2003年)
- 教育部国务院学位委员会关于宣布失效一批规范性文件的通知(2018年)
- 国家化肥商业储备管理办法(2020年)
- 交通运输部关于修改《中华人民共和国船舶及其有关作业活动污染海洋环境防治管理规定》的决定(2017年)
- 国务院关于同意将云南省通海县列为国家历史文化名城的批复(2021年)
- 中华人民共和国海关对保税仓库及所存货物的管理规定(2015年)
- 网络商品和服务集中促销活动管理暂行规定(2015年)