证券经纪业务管理办法

第一章总则

第一条为了规范证券经纪业务，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准，证券公司可以经营证券经纪业务。除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券经纪业务。

本办法所称证券经纪业务，是指开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。

本办法所称证券交易，包括在上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统进行的证券交易。

本办法所称投资者，是指开展证券交易的自然人、法人、非法人组织，以及依法设立的金融产品。

第三条证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行以下职责：

（一）规范开展营销活动；

（二）充分了解投资者，履行适当性管理义务；

（三）落实账户实名制要求；

（四）履行反洗钱义务；

（五）对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控；

（六）保障投资者交易的安全、连续；

（七）开展投资者教育；

（八）防范违法违规证券交易活动；

（九）维护正常市场秩序；

（十）中国证监会、证券交易场所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）等规定的其他职责。

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